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从“中兴之痛”出海企业合规经营

   记者:admin    上传时间:2019-11-08 00:12    已有 人阅读了该文章

  美国商务部在美东部时间4月16日宣布,将禁止美国公司向中兴通讯销售零部件、商品、软件和技术7年,直到2025年3月13日。另据了解, 英国国家网络安全中心发出新的建议,警告电信行业不要使用中兴的设备和服务。

  美国商务部的禁令一时间让中兴、芯片、中美贸易战集体成为一周以来所有大众媒体的头条。“中兴”今日之痛,无论是中美贸易摩擦背景下的牺牲品,还是自身缺“芯”酿下的恶果,今天的“中兴”危机还折射出一个重要的问题:中兴在美的违规经营,同时暴露出中国出海企业在国际化经营过程中对合规风险重视不够和应对不力等情况,导致国际化经营遭受了巨大的损失。

  根据彭博社、《纽约时报》等外媒报道,美国政府对中兴的“关注”可以说是从 2012 年就开始了。美国商务部和联邦调查局在 2012 年就针对中兴未经授权向伊朗出口、违反美国对伊朗的贸易制裁规定展开调查。

  此次中兴受到禁令的原因在于,中兴通讯在2016 年和2017 年向工业和安全局做出虚假陈述。2017年3月中兴在得克萨斯州的联邦法院同意认罪,他们非法将美国商品和技术运输至伊朗,违反了美国的出口管制规定。根据协议,中兴支付 了8.9 亿美元的罚款和罚金。如果违反和解条款,后续还会被追加 3 亿美元的罚款。这是美国司法部针对出口控制或制裁案中,刑事罚金最高的案件。

  2018年4月16日,美国商务部工业与安全局(BIS)以中兴通讯对涉及历史出口管制违规行为的某些员工未及时扣减奖金和发出惩戒信,并在2016年11月30日和2017年7月20日提交给美国政府的两份函件中对此做了虚假陈述为由,做出了激活对中兴通讯和中兴康讯公司拒绝令的决定。

  资料显示,美国对伊朗的禁运并非是联合国安理会授权的结果,而是依据美国国内法做出的举措。这个禁运,并没有强迫其他国家。美国要求的,是不能把美国战略与高科技产品卖给伊朗,不论是终端产品还是被加入到第三方产品中的零件、芯片。包括中兴通讯在内的下游生产商,在采购美国零件时都签过协议。在这一点上的错误,中兴一直都承认。由于电信高端产品都躲不过美国的重要零件,所以美国的这个禁令,事实上通过对技术的垄断把国内法上升到具有国际普遍约束力。因此,美国政府处罚中兴,是在既有国际秩序下的合法行为。

  随着美国对中兴公司发出的禁售令,英国也将中兴通讯列入网络安全黑名单。在此基础上,美国助理财长Tarbert于4月20日承认,美国正考虑动用《国际紧急经济权力法》遏制中国收购敏感技术,明确禁止中国企业投资半导体、5G等行业;同时,美国联邦通信委员会通过新规定,禁止电信设备供应商使用中国的设备,如果使用了中国设备就拿不到联邦补贴。

  根据中兴通讯2018年4月17日和4月20日的公告称,美国商务部的激活拒绝令,限制及禁止中兴通讯及全资子公司在未来7年内申请、使用任何许可证或许可例外,或购买、出售,或从事任何涉及受美国出口管制条例约束的任何物品、软件或技术等交易。这意味着,中兴通讯将被禁止以任何形式从美国进口商品。对于严重依赖从美国进口芯片等元器件的中兴通讯来说,被美将导致公司生存危机。

  在美国禁令发布后,4月20日上午中兴首次公开发表声明说:“中兴通讯公司反击美国禁令:这是不可接受的。”美国有线电视新闻网(CNN)称,中兴公司20日上午发表声明说,美国商务部本周对其强行实施的禁令“极不公平”,该公司“不能接受”。声明表示,“不会放弃通过沟通对话解决问题的努力,也有决心通过一切法律允许的手段维护自身的合法权益。”

  而4月22日晚间,中兴通讯又发布公告称:针对美国激活拒绝令,公司正在采取措施以遵守该拒绝令,同时积极与相关方沟通以及寻求解决方案。在公告中,中兴通讯公司表示,吸取过去在出口管制合规方面的教训,高度重视出口管制合规工作,把合规视为公司战略的基石和经营的前提及底线。

  两次声明的发表从强硬的“不能接受”到积极遵守该拒绝令,两天的时间内态度瞬间反转,承认自身在出口管制方面的违规行为。可见,中国企业国际化经营中,正像中兴声明中所说:“合规是公司战略的基石和经营的前提及底线。”这也是中国企业国际经营中必须吸取的教训。

  中兴制裁案发生在中美贸易冲突的大背景下,中兴被美国政府严厉处罚,事件从披露到发酵,给众多处于全球化竞争中的中国企业敲响了警钟:企业不重视或是浮于表面的合规管理。除去中美贸易摩擦、中国芯片较弱等因素不谈,国际经验中的合规经营同样成为了中兴被禁咽喉所在。财经杂志指出,中兴在国际经营中错在五处:

  首先,中兴公司作为跨国经营公司对于欧美等业务所在国的法律缺乏必要的认识。中兴公司作为中国较早走出去的高技术性企业,理应对相关经营国的法律具有充分的认识。但从中兴公司和伊朗的相关业务来看,中兴公司事实上对美国的相关法律存在很大认知真空或者说存在侥幸心理,这不是一个合格的国际性企业应当采取的业务策略。中兴公司在收到美国司法部的裁决文书只是组织相关翻译、特别是对法律专业名词的翻译,这些细节反映的是两年多美国商务部的调查,根本没有引起中兴公司的重视,其应对反应并不专业,或者说对美国的司法环境和法制文化没有深入的研究。

  中国企业当前存在大量对外直接投资以及海外经营活动,他们都将可能遇到类似的法律问题,这要求我们必须强化国际法和相关国家法律的深入学习和剖析,不能在国际经营中充当“法盲”。对于国有企业更应当注重企业集团国际业务合规制度的构建和完善,建立贸易制裁紧急反应机制。

  其次,中兴通讯对防范出口管制合规管理的重视程度不够,缺乏对出口管制合规风险的正确评估和认识。在美方于2012年3月立案调查后,中兴没有采取必要的出口管制合规管理措施,反而想方设法规避美国出口管制规定。

  其三,中兴通讯在已经受到美国政府调查的情况下,仍然没有能够把握机会堵住合规管理的漏洞,反而采取了不配合的态度,导致公司面对的出口管制合规风险进一步升级,最终导致公司在出口管制方面的合规管理完全失控。美国商务部工业与安全局(BIS)披露的信息显示,2016年3月BIS将中兴通讯及其三家关联公司列入“实体名单”的决定,是基于其获得的两份中兴通讯机密文件而做出的。这两份分别名为《关于全面整顿和规范公司出口管制相关业务的报告》与《进出口管制风险规避方案》的机密文件,描述了中兴通讯通过设立、控制和使用一系列“隔断”公司绕开美国出口管制的方案。

  其四,中兴的合规管理体系存在重大缺陷。中兴的合规管理部门没有向董事会直线报告的渠道,而CEO或者销售部门拥有决策的权力可以轻易突破合规管控。因此,合规部门需要独立的架构和汇报线,否则风险无法传达给公司高层领导,导致合规管理形同虚设。

  其五,近年来,中兴通讯自主技术发展迅速,但是一些技术含量很高的关键器件还依赖国外供应商。例如中兴通讯全球价值链所采购的高速光通信接口、大规模FPGA等核心部件按照出口管制规定被美国企业停止供货,中兴通讯生产难以为继。这是中兴通讯与美国执法当局和解的根本原因。

  中兴通讯案例是中国企业合规管理的里程碑式的事件,中兴通讯为认识这一教训付出了非常惨痛的代价。北京新世纪跨国公司研究所研究咨询部主任丁继华从中兴通讯合规管理本身来剖析,指出中国企业国际化发展中应该吸取的几点教训。

  第一,合规是公司战略的基石。从遵守法规角度来看,合规就是企业要遵守经营活动所在地的规则性法律,确保企业的经济活动符合“公共利益”。企业一旦出现了违规问题,就可能遭受到法律法规的惩处,受到经济损失和形象受损。这次中兴通讯事件,不仅给中兴通讯公司自身,同时还对整个中国企业群体的国际形象带来了非常大的负面影响。因此,企业在经营过程中,特别是在国际化经营时,需要对合规风险保持高度重视。

  第二,中国企业国际化经营要高度重视合规风险。中国企业国际化经营时,很有必要从违规受罚的案例中吸取经验教训,加快规范公司内部的合规管控和持续的内外部审计监督,最大限度地降低合规风险。毋庸置疑,我们必须高度重视企业海外投资经营面临的合规风险。如果不能遏制这一风险,中国企业将难以走出去,即使走出去了,也难以在海外持续稳健发展。

  第三,学习借鉴中外跨国公司强化合规经营的经验。从全球公司近年来发展的趋势看,一些著名中外跨国公司正在从不合规到合规经营的转型以及包括诚信与合规等道德水准的提升,并投入资源把合规作为企业竞争软实力的一部分加以建设,他们强化合规经营的经验值得国际化发展的中国企业借鉴。

  第四,建立合规管理体系为企业国际化发展护航。对于开展国际化的中国企业而言,只有在当地获得合法性才能生存和发展。获得投资经营所在国的政府、社区、非政府组织、工会、媒体等的信任无疑是取得合法性和实现快速扩张的必要条件。那些奉行依法合规经营的企业无疑是最容易获得信任的企业。这些企业往往制定了策略来应对国际化经营中面对的政权和官员的潜规则。同时,他们还培育了能够最大程度地防止或避免的合规文化,帮助员工明白面临艰难的抉择时要如何正确地应对。因此,企业有必要创建合规管理体系,才能为国际化发展护航。

  除此之外,北京新世纪跨国公司研究所所长和研究部主任王志乐指出,积极促进企业合规管理也是政府的新责任。在中国,政府对企业有巨大的影响力。政府首先要加强自身合规管理体系的建设,做到“合规行政”,同时采取更加积极有效的措施推进企业的合规管理。在推进企业合规管理体系建设中,相关社团组织也大有可为,例如有数千家大型企业会员的中国企业联合会,还有中国工业协会,中国外资企业协会,中国投资协会等全国性企业组织,也应该促进所属会员诚信合规。

  同样,国资委在2015年颁布了《关于全面推进法治央企建设的意见》,强调“着力强化依法合规经营”是一项重要的工作内容。2016年国资委选择了中国石油天然气集团公司等五家大型央企开展合规体系建设试点工作。在此基础上,建议国资委在全部央企和地方国企推进合规管理体系建设。建议全国工商联参考国资委做法,积极推进民企合规管理体系建设。

  2016年4月以来,中兴通讯吸取过去的出口管制合规方面的教训,重视合规工作,然而BIS无视中兴通讯在出口管制合规方面做出的很多努力,在调查未结束之前,就采取了最严厉的制裁,这对中兴通讯极不公平。我们不能接受!中兴不会放弃通过沟通对话来解决问题,用法律来维护自身、全体员工和股东的合法权益。

  23日回应:公司吸取过去在出口管制合规方面的教训,高度重视出口管制合规工作,把合规视为公司战略的基石和经营的前提及底线。公司成立了总裁直接领导的合规管理委员会;组建了覆盖全球的资深出口管制合规专家团队;构建和优化中兴通讯出口管制合规管理架构、制度和流程;引入和实施SAP贸易合规管控工具(GTS);配合独立合规监察官开展的各项监管工作;并对出口管制合规工作进行持续投入。

  4月17日商务部针对美国对中兴通讯发布禁令一事给出回应。商务部新闻发言人高峰表示,中方将密切关注事态的进展,随时准备采取必要措施,维护中国企业的合法权益。同时,我们也注意到,美方的行径引起了市场对于美国贸易和投资环境的普遍担忧。美方的行为,表面上是针对中国,但最终伤害的是美国自身,不仅会使其丧失数以万计的就业机会,还会影响成百上千的美国关联企业。更重要的是,将会动摇国际社会对美国投资和营商环境稳定的信心。希望美方不要自作聪明,否则只会自食其果。

  关于美国商务部宣布对中兴公司采取出口管制措施问题,中国商务部已就此作出回应——中方将密切关注事态进展,随时准备采取必要措施,维护中国企业的合法权益。

  关于美301调查及由此引发的中美贸易摩擦问题,我们已多次清晰明确坚定地表明了中方立场。美方行为是典型的单边主义和赤裸裸的经济霸权。中美都是世界大国,经济深度融合,本应彼此尊重,平等相待,合作共赢。大家都注意到了,连日来,国际社会多方纷纷呼吁美方尊重世贸组织,遵守多边规则。美国国内也有越来越多的人,包括107家商贸协会联名反对美方这种损人害己的行为。如果美方继续逆潮流而动,任性妄为,我们必将严阵以待,毅然亮剑,打赢这场多边主义和自由贸易的保卫战。这不仅仅是为了维护中方正当合法权益,也是为了维护世界多边贸易体制和规则。

  面对技术壁垒,不能盲目悲观,特别不能对中国的高科技发展丧失信心。当此之时,应该激发理性自强的心态与能力,通过自力更生真正掌握核心技术。中兴事件给中国科技企业敲响了警钟,促使更多企业和科技界以更长远视野,谋求更自主和自强发展。

  核心技术是中国制造发展的最大“命门”,必须抓在自己手里,才不会受制于人,这是根本上保证国家经济安全、筑牢发展根基的举措。新中国成立特别是改革开放以来,我国建成了完备的工业体系和产业配套能力;党的以来,创新驱动的国家战略地位日益凸显,一批重要科技成果井喷而发,创新成为发展的重要动力,为中国制造迈向中高端打下坚实基础。

  中兴被禁,华为、海康告急,中国“缺芯”软肋需要正视。芯片作为通信时代的核心技术,尽管在以中国为首的发展中国家应用技术发展迅速,但是欣欣向荣背后所埋下的隐患,是核心技术的匮乏。全球化的上升期,快速的发展掩盖了这一黑洞;而在全球化退潮、贸易保护主义复燃的今天,这样的隐患,迫使中国科技产业认清。

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